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国泰君安自营投资策略管理制度,国泰君安佣金一般是多少

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  • 证券公司证券自营业务指引的具体章程
  • 国泰君安证券的交收制度是怎样的?
  • 国泰君安投资管理股份有限公司怎么样?
  • 国泰君安交易单元买入的意思是国泰君安的自营业务买入某只股票吗?
  • 基金的投资策略到底是什么?
  • 如何确定基金投资策略?
  • Q1:证券公司证券自营业务指引的具体章程

    第一条 为规范证券公司自营业务,有效控制风险,依据有关法律法规的规定和自律规范的要求,制定本指引。
    第二条 证券公司应当按照本指引的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系,在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
    第三条 证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时,要严肃追究有关人员的责任。 第四条 建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。
    第五条 董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
    自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构做出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
    第六条 建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行。
    建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
    第七条 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
    第八条 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 第九条 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。
    建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
    第十条 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
    自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取。
    第十一条 完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。
    第十二条 建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
    第十三条 建立严密的自营业务操作流程,投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕。同时,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。
    第十四条 自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字。
    对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。 第十五条 建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
    第十六条 自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
    第十七条 风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制,定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈,报告与反馈过程要进行书面记录。
    第十八条 根据自身实际情况,积极借鉴国际先进的风险管理经验,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化。
    第十九条 建立自营业务的逐日盯市制度,健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制,完善风险监控量化指标体系,并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
    第二十条 建立健全自营业务风险监控系统的功能,根据法律法规和监管要求,在监控系统中设置相应的风险监控阀值,通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化,提高动态监控效率。
    第二十一条 提高自营业务运作的透明度。证券自营交易系统、监控系统应当设置必要的开放功能或数据接口,以便监管部门能够及时了解和检查证券公司自营业务情况。
    第二十二条 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。
    第二十三条 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。
    第二十四条 建立完备的业绩考核和激励制度,完善风险调整基础上的绩效考核机制,遵循客观、公正、可量化原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
    第二十五条 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。
    第二十六条 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。 第二十七条 建立健全自营业务内部报告制度,报告内容包括但不限于:投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。
    董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
    第二十八条 建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。
    报告的内容包括:
    (一)自营业务账户、席位情况;
    (二)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;
    (三)自营风险监控报告;
    (四)其他需要报告的事项。
    第二十九条 明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人,对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理,并及时向监管部门报告。 第三十条 本指引由中国证券业协会负责解释。
    第三十一条 本指引有关用语定义如下:
    (一)风险敞口:是指在某一时段内,证券公司持有某一证券品种的多头头寸与空头头寸不一致时,所产生的差额形成的证券敞口(净头寸)。
    (二)风险监控阀值:是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阀值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。
    (三)敏感性分析:是指在保持其他条件不变的前提下,研究单个或多个市场风险因素(利率、汇率和股票价格等)的变化对金融产品及其组合的市场价值可能产生的影响。
    (四)压力测试:度量公司在非正常的市场状态下承受的市场风险的大小,是对极端市场情景下,如利率、汇率、股票价格等市场风险因素发生剧烈变动或发生意外的和经济事件等,对金融产品及其组合损失的评估。
    第三十二条 本指引自发布之日起实施。

    Q2:国泰君安证券的交收制度是怎样的?

    您好!针对您的问题,我们为您做了如下详细解答:
    (1)A股实行T+1交收制度。T即交易日,T+1即交易日后的第二天,所谓的T+1,即当天买入的股票不能在当天卖出,需待第二个交易日方可卖出;当天卖出股票返还的资金可买进股票,即资金的T+0回转,但提取需等到第二日。
    (2)权证实行T+0交易,资金及证券(权证)T+1交收。因其交收的最终时点为T+1日的16:00,受时间限制,在取款上,投资者将无法在T+1日取出在T日净卖出权证后取得的资金,需要等到T+2日方可取款。但客户交易不受限制,在T+1日该笔资金仍可用于证券交易。
    (3)开放式基金申购实行的是T+3清算,赎回实行T+7清算;其中,货币市场基金一般申购T+2份额到帐,赎回也是T+2到帐;实际交收情况需参见各基金公司规定。
    交易有由结算公司进行的。
    希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意!
    回答人员:国泰君安证券理财经理罗经理
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    Q3:国泰君安投资管理股份有限公司怎么样?

    简介:国泰君安投资管理股份有限公司于2001年12月31日在上海市工商局登记成立。法定代表人李忠华,公司经营范围包括资产管理,企业投资,企业咨询。【依法须经批准的项目等。
    法定代表人:李忠华
    成立时间:2001-12-31
    注册资本:137583万人民币
    工商注册号:310000000082480
    企业类型:股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)
    公司地址:上海市静安区愚园路172号主楼601-602室

    Q4:国泰君安交易单元买入的意思是国泰君安的自营业务买入某只股票吗?

    比方:国泰君安交易单元010000,可能是国泰君安自营盘在使用,也可能是国泰君安将交易单元租给基金、私募或其他机构使用。

    Q5:基金的投资策略到底是什么?

    指数基金是被动复制指数,我们在买入和持有的时候,需要考虑指数是不是低估,未来是不是有足够的上涨空间。
    还有些基金是想通过主动操作,来获得比市场平均水平更多的回报。我们需要了解基金更细的投资策略。
    比如某只基金实践价值投资策略。它以合理的价格买入一些低估值的股票,并看好这些公司持续成长,希望通过长期持有,实现资本的稳定增值。
    找到适合你的策略,持有的时候才会更安心,更有耐心。?
    玖富钱包上的基金最近免申购费,可以关注下。

    Q6:如何确定基金投资策略?

    因为基金主要投资的是股票.货币与.所以基金经理是根据分析市场走势来制定投资策略的.还有就是基金经理手下有投资研究的专业团队,可以帮助基金经理到上市公司去调查研究以及提出投资建议等等.

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